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                證監會就證券基金投】資咨詢
                業務管理辦法公開征求意見

                2020-04-18 07:57 來源: 新華社
                【字體: 打印

                新華社北京4月17日電(記者劉慧)證監會17日發布《證券基金〗投資咨詢業務管理辦法(征求意見稿)》,向社會公開征求意見。

                管理辦法將相關法律法規規定的證券投資咨詢業務和基金投資顧問ω業務整合為證券基】金投資咨詢業務,並具體劃分為證券投資顧々問業務、基金◤投資顧問業務、發布證券研究報告業務☉等類別。

                與此同時,管理辦法明確從事證券基△金投資咨詢業務應依法經中國證監會ㄨ核準或者註冊,並依據上位法的□ 規定,明確了具體準入要求和申請審批程序。

                管理辦法還要求投資咨詢機構健全合規管理、內部控制和風險管理;建立以機構為主體提供服務的業務組織方式;完善人員管理和行為規範要求√,嚴格從業人→員和高管人員資質管理等。

                證監ぷ會表示,投Ψ資咨詢業務在消除資本市場信息不對稱、促進中介機構專業化分工、加強投資者㊣教育等方面有積極作用。同時,由於市場快速發展和▆內外部環境變化,投資咨詢業務發展中也暴露出一些突出問題,有必要根據行業〗發展情況,制定統□ 一的部門規章,對投資咨詢業務進行全面規範,以保障行業長期規範發◎展。

                【我要糾錯】 責任編輯:祁培育
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