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                證監會就≡修訂《關於保本╱基金的指導意見》
                公開征求△意見

                中央政府門←戶網站 www.gov.cn 2016-08-13 09:46 來源: 證監會網站
                【字體: 打印

                近日,證監會就修訂《關於保本基金的指導意見》公開征求意見。

                保本基金是指通過一定的保本投資策略進行運作,同時引入←保本保障機制,以保證基金份額持有人在保本周期到期時,可以獲得投資本金保證的公開募集證券投資基金。為規範保本基金發展,2010年中國證監會發¤布實施《關於保本基金的指導意見》(證監會公告〔2010〕30號,簡稱《指導意見》),明確了保本基金的投資策略、擔保機構資質和擔保方式等問題。目前,正在運作的保本基金▃共有151只,資產↓凈值約3300億元。總體來看,保本基金運作較為平穩,未出現到期不能保本的∞情況,在豐富基金產品類型、滿足投資者多元化需求方面〗發揮了積極作用。但在保本基金發展的☉同時,監管部門註意到目前已發行保本基金產品均采用了◇連帶責任擔保方式,且多數規定了擔保方擁有無條件追索權條款。這樣的保本保障安排,將由基〖金公司承擔最終的可能風險損失,這與基金公司的資本金制度不相匹配,可能損害基金持有人的利益,並可能危及基金公司體系,潛在風險不容々忽視。

                為加強監☆管,防範有關風險,保護持有人合①法權益,證監會對《指導意見》進行了修訂,進一步完善→保本基金的有關制度安排:一是適度控♀制保本基金規模,降低行業風險。明※確基金管理人管理的保本基金,合同約定的保本金額乘以相應風險系數後的總金↙額,不得超過基金▂管理人最近一年經審計的凈資產的5倍(其中保險資管」公司為1倍)。同時規定證券公司擔任基金管理人的,應按照合同約定的◤保本金額乘以相應風險系數後的總金額的20%計算特定風險資本準備。二是完善ω保本基金管理人的相關審慎監管要求,對基金管理人和基金經理的投①資管理經驗進行︼了規定。三是完善相關風險控制指標,從嚴要求穩健資產的投資◆範圍、剩余期限以及風險資產的放大倍數,進一№步降低保本基金投資運作風險。四是新▃增風險監控的規定,要求基金管理人每日監控保本基金的凈值變動情╱況,定期開展壓力測試,及時∑ 化解風險。五是完善擔保相關監管要求,適度降低擔保機構對外擔保資產總規模,同時▼要求基金管理人審慎選擇擔保機構,並在定期報告中對擔保機構情況進行披露。六是要求基金管理人及其〖子公司特定客戶資產管理業務不得募集保本產品。此外,為做好新舊規則銜接,《指導意見》明確對保本基金】依照“新老劃斷”原則進行過渡安排,相關存續保本基金在保本▲周期到期前不得增持ぷ不符合規定的資產、不得增加穩健資產投資組合剩余期限、不得增加風險資產放↑大倍數等;相關√存續保本基金到期後需要轉入下一保本周期的,應當符合修訂後的《指導意見》的有關要求。

                下一步,證監會將根據社會公▆開征求意見的情況進一步完善《指導意見》,並繼續跟進存續保本基金運作情況,引導行業穩〗健投資,提高風險防控能力。

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                責任編輯:陸茜
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